國家市場監(jiān)督管理總局令第2號 《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》

《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》已經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2019年4月1日起施行。

局長 張茅

2018年12月21日

市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定

(2018年12月21日國家市場監(jiān)督管理總局令第2號公布)

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰程序，保障市場監(jiān)督管理部門依法實施行政處罰，保護自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，適用本規(guī)定。

第三條 市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則，堅持處罰與教育相結(jié)合，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

第四條 市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰實行回避制度。參與案件辦理的有關(guān)人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

市場監(jiān)督管理部門主要負(fù)責(zé)人的回避，由市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定;市場監(jiān)督管理部門其他負(fù)責(zé)人的回避，由市場監(jiān)督管理部門主要負(fù)責(zé)人決定;其他有關(guān)人員的回避，由市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人決定。

第五條 上級市場監(jiān)督管理部門對下級市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)督。

各級市場監(jiān)督管理部門對本部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)及其派出機構(gòu)、受委托組織實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)督。

第二章 管 轄

第六條 行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上市場監(jiān)督管理部門管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第七條 縣級、設(shè)區(qū)的市級市場監(jiān)督管理部門依職權(quán)管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的行政處罰案件，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由省級以上市場監(jiān)督管理部門管轄的除外。

第八條 縣級市場監(jiān)督管理部門派出機構(gòu)在縣級市場監(jiān)督管理部門確定的權(quán)限范圍內(nèi)以縣級市場監(jiān)督管理部門的名義實施行政處罰，法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)以派出機構(gòu)名義實施行政處罰的除外。

縣級以上市場監(jiān)督管理部門可以在法定權(quán)限內(nèi)委托符合《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定條件的組織實施行政處罰。受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托行政機關(guān)名義實施行政處罰;不得再委托其他任何組織或者個人實施行政處罰。

第九條 電子商務(wù)平臺經(jīng)營者和通過自建網(wǎng)站、其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)銷售商品或者提供服務(wù)的電子商務(wù)經(jīng)營者的違法行為由其住所地縣級以上市場監(jiān)督管理部門管轄。

平臺內(nèi)經(jīng)營者的違法行為由其實際經(jīng)營地縣級以上市場監(jiān)督管理部門管轄。電子商務(wù)平臺經(jīng)營者住所地縣級以上市場監(jiān)督管理部門先行發(fā)現(xiàn)違法線索或者收到投訴、舉報的，也可以進行管轄。

第十條 對利用廣播、電影、電視、報紙、期刊、互聯(lián)網(wǎng)等大眾傳播媒介發(fā)布違法廣告的行為實施行政處罰，由廣告發(fā)布者所在地市場監(jiān)督管理部門管轄。廣告發(fā)布者所在地市場監(jiān)督管理部門管轄異地廣告主、廣告經(jīng)營者有困難的，可以將廣告主、廣告經(jīng)營者的違法情況移送廣告主、廣告經(jīng)營者所在地市場監(jiān)督管理部門處理。

對于互聯(lián)網(wǎng)廣告違法行為，廣告主所在地、廣告經(jīng)營者所在地市場監(jiān)督管理部門先行發(fā)現(xiàn)違法線索或者收到投訴、舉報的，也可以進行管轄。

對廣告主自行發(fā)布違法互聯(lián)網(wǎng)廣告的行為實施行政處罰，由廣告主所在地市場監(jiān)督管理部門管轄。

第十一條 對當(dāng)事人的同一違法行為，兩個以上市場監(jiān)督管理部門都有管轄權(quán)的，由先立案的市場監(jiān)督管理部門管轄。

第十二條 兩個以上市場監(jiān)督管理部門因管轄權(quán)發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生爭議之日起七個工作日內(nèi)協(xié)商解決;協(xié)商不成的，報請共同的上一級市場監(jiān)督管理部門指定管轄。

第十三條 市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)所查處的案件不屬于本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)將案件移送有管轄權(quán)的市場監(jiān)督管理部門。受移送的市場監(jiān)督管理部門對管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)報請共同的上一級市場監(jiān)督管理部門指定管轄，不得再自行移送。

第十四條 上級市場監(jiān)督管理部門認(rèn)為必要時，可以直接查處下級市場監(jiān)督管理部門管轄的案件，也可以將本部門管轄的案件交由下級市場監(jiān)督管理部門管轄。法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定案件應(yīng)當(dāng)由上級市場監(jiān)督管理部門管轄的，上級市場監(jiān)督管理部門不得將案件交由下級市場監(jiān)督管理部門管轄。

下級市場監(jiān)督管理部門認(rèn)為依法由其管轄的案件存在特殊原因，難以辦理的，可以報請上一級市場監(jiān)督管理部門管轄或者指定管轄。

第十五條 報請上一級市場監(jiān)督管理部門管轄或者指定管轄的，上一級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在收到報送材料之日起七個工作日內(nèi)確定案件的管轄部門。

第十六條 市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)所查處的案件屬于其他行政管理部門管轄的，應(yīng)當(dāng)依法移送其他有關(guān)部門。

市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定將案件移送司法機關(guān)。

第三章 行政處罰的一般程序

第十七條 市場監(jiān)督管理部門對依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過投訴、舉報、其他部門移送、上級交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)線索或者收到材料之日起十五個工作日內(nèi)予以核查，由市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人決定是否立案;特殊情況下，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長十五個工作日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

檢測、檢驗、檢疫、鑒定等所需時間，不計入前款規(guī)定期限。

立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，由辦案機構(gòu)負(fù)責(zé)人指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

第十八條 辦案人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正、及時進行案件調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，并依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進行檢查。

首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)告知其享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請回避的權(quán)利。

市場監(jiān)督管理部門及參與案件辦理的有關(guān)人員對調(diào)查過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私應(yīng)當(dāng)依法保密。

第十九條 辦案人員調(diào)查或者進行檢查時不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

第二十條 辦案人員應(yīng)當(dāng)依法收集證據(jù)。證據(jù)包括：

(一)書證;

(二)物證;

(三)視聽資料;

(四)電子數(shù)據(jù);

(五)證人證言;

(六)當(dāng)事人的陳述;

(七)鑒定意見;

(八)勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。

立案前核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

對于移送的案件，移送機關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

上述證據(jù)，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實，才能作為認(rèn)定案件事實的依據(jù)。

第二十一條 收集、調(diào)取的書證、物證應(yīng)當(dāng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄件，也可以拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提供人核對無誤后注明與原件、原物一致，并注明出證日期、證據(jù)出處，同時簽名或者蓋章。

第二十二條 收集、調(diào)取的視聽資料應(yīng)當(dāng)是有關(guān)資料的原始載體。調(diào)取視聽資料原始載體有困難的，可以提取復(fù)制件，并注明制作方法、制作時間、制作人等。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

第二十三條 收集、調(diào)取的電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是有關(guān)數(shù)據(jù)的原始載體。收集電子數(shù)據(jù)原始載體有困難的，可以采用拷貝復(fù)制、委托分析、書式固定、拍照錄像等方式取證，并注明制作方法、制作時間、制作人等。

市場監(jiān)督管理部門可以利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備收集、固定違法行為證據(jù)。用來收集、固定違法行為證據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，保證所收集、固定電子數(shù)據(jù)的真實性、完整性。

市場監(jiān)督管理部門可以指派或者聘請具有專門知識的人員，輔助辦案人員對案件關(guān)聯(lián)的電子數(shù)據(jù)進行調(diào)查取證。

第二十四條 從中華人民共和國領(lǐng)域外取得的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說明來源，經(jīng)所在國公證機關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國與證據(jù)所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)取得的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)具有按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。

外文書證或者外國語視聽資料等證據(jù)應(yīng)當(dāng)附有由具有翻譯資質(zhì)的機構(gòu)翻譯的或者其他翻譯準(zhǔn)確的中文譯本，由翻譯機構(gòu)蓋章或者翻譯人員簽名。

第二十五條 對有違法嫌疑的物品或者場所進行檢查時，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場。辦案人員應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場筆錄，載明時間、地點、事件等內(nèi)容，由辦案人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章。

第二十六條 辦案人員可以詢問當(dāng)事人及其他有關(guān)單位和個人。詢問應(yīng)當(dāng)個別進行。詢問應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對;對閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補充。涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。辦案人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

第二十七條 辦案人員可以要求當(dāng)事人及其他有關(guān)單位和個人在一定期限內(nèi)提供證明材料或者與涉嫌違法行為有關(guān)的其他材料，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或者蓋章。

市場監(jiān)督管理部門在查處侵權(quán)假冒等案件過程中，可以要求權(quán)利人對涉案產(chǎn)品是否為權(quán)利人生產(chǎn)或者其許可生產(chǎn)的產(chǎn)品進行辨認(rèn)，也可以要求其對有關(guān)事項進行鑒別。

第二十八條 市場監(jiān)督管理部門抽樣取證時，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場。辦案人員應(yīng)當(dāng)制作抽樣記錄，對樣品加貼封條，開具清單，由辦案人員、當(dāng)事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。

通過網(wǎng)絡(luò)、電話購買等方式抽樣取證的，應(yīng)當(dāng)采取拍照、截屏、錄音、錄像等方式對交易過程、商品拆包查驗及封樣等過程進行記錄。

法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家有關(guān)規(guī)定對實施抽樣機構(gòu)的資質(zhì)或者抽樣方式有明確要求的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)委托相關(guān)機構(gòu)或者按照規(guī)定方式抽取樣品。

第二十九條 為查明案情，需要對案件中專門事項進行檢測、檢驗、檢疫、鑒定的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)委托具有法定資質(zhì)的機構(gòu)進行;沒有法定資質(zhì)機構(gòu)的，可以委托其他具備條件的機構(gòu)進行。檢測、檢驗、檢疫、鑒定結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人。

第三十條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，市場監(jiān)督管理部門可以對與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。采取或者解除先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

情況緊急，需要當(dāng)場采取先行登記保存措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時內(nèi)向市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人報告，并補辦批準(zhǔn)手續(xù)。市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取先行登記保存措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

第三十一條 先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點，開具清單，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當(dāng)事人一份，并當(dāng)場交付先行登記保存證據(jù)通知書。

先行登記保存期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第三十二條 對于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)采取以下措施：

(一)根據(jù)情況及時采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施;

(二)需要檢測、檢驗、檢疫、鑒定的，送交檢測、檢驗、檢疫、鑒定;

(三)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定可以采取查封、扣押等行政強制措施的，決定采取行政強制措施;

(四)違法事實成立，應(yīng)當(dāng)予以沒收的，作出行政處罰決定，沒收違法物品;

(五)違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應(yīng)當(dāng)予以查封、扣押或者沒收的，決定解除先行登記保存措施。

逾期未采取相關(guān)措施的，先行登記保存措施自動解除。

第三十三條 市場監(jiān)督管理部門可以依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定采取查封、扣押等行政強制措施。采取或者解除行政強制措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

情況緊急，需要當(dāng)場采取行政強制措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時內(nèi)向市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人報告，并補辦批準(zhǔn)手續(xù)。市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取行政強制措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

第三十四條 市場監(jiān)督管理部門實施行政強制措施應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國行政強制法》第十八條規(guī)定的程序進行，并當(dāng)場交付實施行政強制措施決定書和清單。

第三十五條 查封、扣押的期限不得超過三十日;情況復(fù)雜的，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長，但是延長期限不得超過三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

延長查封、扣押的決定應(yīng)當(dāng)及時書面告知當(dāng)事人，并說明理由。

對物品需要進行檢測、檢驗、檢疫、鑒定的，查封、扣押的期間不包括檢測、檢驗、檢疫、鑒定的期間。檢測、檢驗、檢疫、鑒定的期間應(yīng)當(dāng)明確，并書面告知當(dāng)事人。

第三十六條 扣押當(dāng)事人托運的物品，應(yīng)當(dāng)制作協(xié)助扣押通知書，通知有關(guān)單位協(xié)助辦理，并書面通知當(dāng)事人。

第三十七條 對當(dāng)事人家存或者寄存的涉嫌違法物品，需要扣押的，責(zé)令當(dāng)事人取出;當(dāng)事人拒絕取出的，應(yīng)當(dāng)會同當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門或者單位將其取出，并辦理扣押手續(xù)。

第三十八條 查封、扣押的場所、設(shè)施或者財物應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用或者損毀;市場監(jiān)督管理部門可以委托第三人保管，第三人不得損毀或者擅自轉(zhuǎn)移、處置。

查封的場所、設(shè)施或者財物，應(yīng)當(dāng)加貼市場監(jiān)督管理部門封條，任何人不得隨意動用。

對鮮活物品或者其他不易保管的財物，法律、法規(guī)規(guī)定可以拍賣或者變賣的，或者當(dāng)事人同意拍賣或者變賣的，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，在采取相關(guān)措施留存證據(jù)后可以依法拍賣或者變賣。拍賣或者變賣所得款項由市場監(jiān)督管理部門暫予保存。

第三十九條 有下列情形之一的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時作出解除查封、扣押決定：

(一)當(dāng)事人沒有違法行為;

(二)查封、扣押的場所、設(shè)施或者財物與違法行為無關(guān);

(三)對違法行為已經(jīng)作出處理決定，不再需要查封、扣押;

(四)查封、扣押期限已經(jīng)屆滿;

(五)其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

解除查封、扣押應(yīng)當(dāng)立即退還財物，并由辦案人員和當(dāng)事人在財物清單上簽名或者蓋章。已將鮮活物品或者其他不易保管的財物拍賣或者變賣的，退還拍賣或者變賣所得款項。變賣價格明顯低于變賣時市場價格，給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)給予補償。

當(dāng)事人下落不明或者無法確定涉案物品所有人的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第七十四條第五項規(guī)定的公告送達方式告知領(lǐng)取。公告期滿仍無人領(lǐng)取的，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，將涉案物品上繳或者依法拍賣后將所得款項上繳國庫。

第四十條 辦案人員在調(diào)查取證過程中，無法通知當(dāng)事人，當(dāng)事人不到場或者拒絕接受調(diào)查，當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或者其他材料上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時可以邀請有關(guān)人員作為見證人。

第四十一條 進行現(xiàn)場檢查、詢問當(dāng)事人及其他有關(guān)單位和個人、抽樣取證、采取先行登記保存措施、實施查封或者扣押等行政強制措施時，按照有關(guān)規(guī)定采取拍照、錄音、錄像等方式記錄現(xiàn)場情況。

第四十二條 市場監(jiān)督管理部門在辦理行政處罰案件時，確需其他市場監(jiān)督管理部門協(xié)助調(diào)查取證的，應(yīng)當(dāng)出具協(xié)助調(diào)查函。收到協(xié)助調(diào)查函的市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，在接到協(xié)助調(diào)查函之日起十五個工作日內(nèi)完成相關(guān)工作。需要延期完成或者無法協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前告知提出協(xié)查請求的市場監(jiān)督管理部門。

第四十三條 有下列情形之一的，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中止案件調(diào)查：

(一)行政處罰決定須以相關(guān)案件的裁判結(jié)果或者其他行政決定為依據(jù)，而相關(guān)案件尚未審結(jié)或者其他行政決定尚未作出的;

(二)涉及法律適用等問題，需要送請有權(quán)機關(guān)作出解釋或者確認(rèn)的;

(三)因不可抗力致使案件暫時無法調(diào)查的;

(四)因當(dāng)事人下落不明致使案件暫時無法調(diào)查的;

(五)其他應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查的情形。

中止調(diào)查的原因消除后，應(yīng)當(dāng)立即恢復(fù)案件調(diào)查。

第四十四條 因涉嫌違法的自然人死亡或者法人、其他組織終止，并且無權(quán)利義務(wù)承受人等原因，致使案件調(diào)查無法繼續(xù)進行的，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，案件終止調(diào)查。

第四十五條 案件調(diào)查終結(jié)，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查終結(jié)報告，連同案件材料交由審核機構(gòu)審核。

案件調(diào)查終結(jié)報告包括以下內(nèi)容:

(一)當(dāng)事人的基本情況;

(二)案件來源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強制措施的情況;

(三)調(diào)查認(rèn)定的事實及主要證據(jù);

(四)違法行為性質(zhì);

(五)處理意見及依據(jù);

(六)自由裁量的理由等其他需要說明的事項。

第四十六條 案件審核由市場監(jiān)督管理部門法制機構(gòu)或者其他機構(gòu)負(fù)責(zé)實施,辦案人員不得作為審核人員?？h級市場監(jiān)督管理部門派出機構(gòu)以自己的名義實施行政處罰的案件，由派出機構(gòu)法制員負(fù)責(zé)審核。

市場監(jiān)督管理部門中初次從事案件審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。

第四十七條 案件審核的主要內(nèi)容包括：

(一)是否具有管轄權(quán);

(二)當(dāng)事人的基本情況是否清楚;

(三)案件事實是否清楚、證據(jù)是否充分;

(四)定性是否準(zhǔn)確;

(五)適用依據(jù)是否正確;

(六)程序是否合法;

(七)處理是否適當(dāng)。

第四十八條 審核機構(gòu)經(jīng)對案件進行審核，區(qū)別不同情況提出書面意見和建議：

(一)對事實清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、適用依據(jù)正確、程序合法、處理適當(dāng)?shù)陌讣?，同意案件處理意?

(二)對定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯誤、程序不合法、處理不當(dāng)?shù)陌讣?，建議糾正;

(三)對事實不清、證據(jù)不足的案件，建議補充調(diào)查;

(四)認(rèn)為有必要提出的其他意見和建議。

第四十九條 審核機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自接到審核材料之日起十個工作日內(nèi)完成審核。特殊情況下，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長。

第五十條 審核機構(gòu)完成審核并退回案件材料后，對于擬給予行政處罰的案件，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料、行政處罰建議及審核意見報市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并依法履行告知等程序;對于建議給予其他行政處理的案件，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料、審核意見報市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人審查決定。

第五十一條 行政處罰建議被批準(zhǔn)后，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，還應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。法律、法規(guī)規(guī)定在行政處罰決定作出前需責(zé)令當(dāng)事人退還多收價款的，一并告知擬責(zé)令退還的數(shù)額。

當(dāng)事人自告知書送達之日起三個工作日內(nèi)，未行使陳述、申辯權(quán)，未要求舉行聽證的，視為放棄此權(quán)利。

第五十二條 市場監(jiān)督管理部門在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以采納，不得因當(dāng)事人陳述、申辯或者申請聽證而加重行政處罰。

第五十三條 法律、法規(guī)要求責(zé)令當(dāng)事人退還多收價款的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在聽取當(dāng)事人意見后作出行政處罰決定前，向當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令退款通知書，責(zé)令當(dāng)事人限期退還。難以查找多付價款的消費者或者其他經(jīng)營者的，責(zé)令公告查找。

第五十四條 市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人經(jīng)對案件調(diào)查終結(jié)報告、審核意見、當(dāng)事人陳述和申辯意見或者聽證報告等進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

(一)確有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定;

(二)確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰;

(三)違法事實不能成立的，不得給予行政處罰;

(四)不屬于市場監(jiān)督管理部門管轄的，移送其他行政管理部門處理;

(五)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)。

對下列情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件，應(yīng)當(dāng)由市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定：

(一)擬罰款、沒收違法所得和非法財物價值數(shù)額較大的案件;

(二)擬責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照的案件;

(三)涉及重大安全問題或者有重大社會影響的案件;

(四)調(diào)查處理意見與審核意見存在重大分歧的案件;

(五)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交集體討論的其他案件。

第五十五條 市場監(jiān)督管理部門作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書，并加蓋本部門印章。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：

(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況;

(二)違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù);

(三)當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由;

(四)行政處罰的內(nèi)容和依據(jù);

(五)行政處罰的履行方式、期限;

(六)不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限;

(七)作出行政處罰決定的市場監(jiān)督管理部門的名稱和作出決定的日期。

第五十六條 市場監(jiān)督管理部門作出的行政處罰決定的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向社會公示。

第五十七條 適用一般程序辦理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定。因案情復(fù)雜或者其他原因，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長三十日。案情特別復(fù)雜或者有其他特殊情況，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定是否繼續(xù)延期，決定繼續(xù)延期的，應(yīng)當(dāng)同時確定延長的合理期限。

案件處理過程中，中止、聽證、公告和檢測、檢驗、檢疫、鑒定等時間不計入前款所指的案件辦理期限。

第四章 行政處罰的簡易程序

第五十八條 違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對自然人處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。

第五十九條 適用簡易程序當(dāng)場查處違法行為，辦案人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，當(dāng)場調(diào)查違法事實，收集必要的證據(jù)，填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書。

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)由辦案人員簽名或者蓋章，并當(dāng)場送達當(dāng)事人。

第六十條 當(dāng)場制作的行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的基本情況、違法行為、行政處罰依據(jù)、處罰種類、罰款數(shù)額、繳款途徑和期限、救濟途徑、部門名稱、時間、地點，并加蓋市場監(jiān)督管理部門印章。

第六十一條 辦案人員在行政處罰決定作出前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人有權(quán)進行陳述和申辯。當(dāng)事人進行陳述和申辯的，辦案人員應(yīng)當(dāng)記入筆錄。

第六十二條 適用簡易程序查處案件的有關(guān)材料，辦案人員應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定之日起七個工作日內(nèi)交至所在的市場監(jiān)督管理部門歸檔保存。

第五章 執(zhí)行與結(jié)案

第六十三條 行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定的期限內(nèi)予以履行。

當(dāng)事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第六十四條 市場監(jiān)督管理部門對當(dāng)事人作出罰款、沒收違法所得行政處罰的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，通過指定銀行繳納罰沒款。有下列情形之一的，可以由辦案人員當(dāng)場收繳罰款：

(一)當(dāng)場處以二十元以下罰款的;

(二)當(dāng)場對自然人處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款，不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的;

(三)在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當(dāng)事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出的。

辦案人員當(dāng)場收繳罰款的，必須向當(dāng)事人出具省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。

第六十五條 辦案人員當(dāng)場收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起二日內(nèi)交至所在市場監(jiān)督管理部門。在水上當(dāng)場收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自抵岸之日起二日內(nèi)交至所在市場監(jiān)督管理部門。市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)將罰款繳付指定銀行。

第六十六條 當(dāng)事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)提出書面申請。經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，同意當(dāng)事人延期或者分期繳納罰款的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人延期或者分期的期限。

第六十七條 當(dāng)事人逾期不繳納罰款的，市場監(jiān)督管理部門可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，加處罰款的數(shù)額不得超出應(yīng)繳罰款的數(shù)額。

第六十八條 當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定，且在收到催告書十日后仍不履行行政處罰決定的，市場監(jiān)督管理部門可以在期限屆滿之日起三個月內(nèi)依法申請人民法院強制執(zhí)行。

第六十九條 市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全罰沒物資的管理、處理制度。具體辦法由省級市場監(jiān)督管理部門依照國家有關(guān)規(guī)定制定。

第七十條 適用一般程序的案件有以下情形之一的，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十五個工作日內(nèi)填寫結(jié)案審批表，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：

(一)行政處罰決定執(zhí)行完畢的;

(二)人民法院裁定終結(jié)執(zhí)行的;

(三)案件終止調(diào)查的;

(四)作出本規(guī)定第五十四條第一款第二項至五項決定的;

(五)其他應(yīng)予結(jié)案的情形。

第七十一條 結(jié)案后，辦案人員應(yīng)當(dāng)將案件材料按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定立卷歸檔。案卷歸檔應(yīng)當(dāng)一案一卷、材料齊全、規(guī)范有序。

案卷可以分正卷、副卷。正卷按照下列順序歸檔：

(一)立案審批表;

(二)行政處罰決定書及送達回證;

(三)對當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書及送達回證;

(四)證據(jù)材料;

(五)聽證筆錄;

(六)財物處理單據(jù);

(七)其他有關(guān)材料。

副卷按照下列順序歸檔：

(一)案源材料;

(二)調(diào)查終結(jié)報告;

(三)審核意見;

(四)聽證報告;

(五)結(jié)案審批表;

(六)其他有關(guān)材料。

案卷的保管和查閱，按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 期間、送達

第七十二條 期間以時、日、月計算，期間開始的時或者日不計算在內(nèi)。期間不包括在途時間。期間屆滿的最后一日為法定節(jié)假日的，以法定節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。

第七十三條 市場監(jiān)督管理部門送達行政處罰決定書，應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人。當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照本規(guī)定第七十四條、第七十五條的規(guī)定，將行政處罰決定書送達當(dāng)事人。

第七十四條 市場監(jiān)督管理部門送達執(zhí)法文書，應(yīng)當(dāng)按照下列方式進行：

(一)直接送達的，由受送達人在送達回證上注明簽收日期，并簽名或者蓋章，受送達人在送達回證上注明的簽收日期為送達日期。受送達人是自然人的，本人不在時交其同住成年家屬簽收;受送達人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、其他組織負(fù)責(zé)收件的人簽收;受送達人有代理人的，可以送交其代理人簽收;受送達人已向市場監(jiān)督管理部門指定代收人的，送交代收人簽收。受送達人的同住成年家屬，法人或者其他組織負(fù)責(zé)收件的人，代理人或者代收人在送達回證上簽收的日期為送達日期。

(二)受送達人或者其同住成年家屬拒絕簽收的，市場監(jiān)督管理部門可以邀請有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，在送達回證上載明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名或者以其他方式確認(rèn)，將執(zhí)法文書留在受送達人的住所;也可以將執(zhí)法文書留在受送達人的住所，并采取拍照、錄像等方式記錄送達過程，即視為送達。

(三)直接送達有困難的，可以郵寄送達或者委托當(dāng)?shù)厥袌霰O(jiān)督管理部門代為送達。郵寄送達的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期;委托送達的，受送達人的簽收日期為送達日期。

(四)除行政處罰決定書外，經(jīng)受送達人同意，可以采用手機短信、傳真、電子郵件、即時通訊賬號等能夠確認(rèn)其收悉的電子方式送達執(zhí)法文書，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)通過拍照、截屏、錄音、錄像等方式予以記錄，手機短信、傳真、電子郵件、即時通訊信息等到達受送達人特定系統(tǒng)的日期為送達日期。

(五)受送達人下落不明或者采取上述方式無法送達的，可以在市場監(jiān)督管理部門公告欄和受送達人住所地張貼公告，也可以在報紙或者市場監(jiān)督管理部門門戶網(wǎng)站等刊登公告。自公告發(fā)布之日起經(jīng)過六十日，即視為送達。公告送達，應(yīng)當(dāng)在案件材料中載明原因和經(jīng)過。在市場監(jiān)督管理部門公告欄和受送達人住所地張貼公告的，應(yīng)當(dāng)采取拍照、錄像等方式記錄張貼過程。

第七十五條 市場監(jiān)督管理部門可以要求受送達人簽署送達地址確認(rèn)書，送達至受送達人確認(rèn)的地址，即視為送達。受送達人送達地址發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時書面告知市場監(jiān)督管理部門;未及時告知的，市場監(jiān)督管理部門按原地址送達，視為依法送達。

因受送達人提供的送達地址不準(zhǔn)確、送達地址變更未書面告知市場監(jiān)督管理部門，導(dǎo)致執(zhí)法文書未能被受送達人實際接收的，直接送達的，執(zhí)法文書留在該地址之日為送達之日;郵寄送達的，執(zhí)法文書被退回之日為送達之日。

第七章 附 則

第七十六條 本規(guī)定中的“以上”“以下”“內(nèi)”均包括本數(shù)。

第七十七條 國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門和省級藥品監(jiān)督管理部門實施行政處罰，適用本規(guī)定。

法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)的履行市場監(jiān)督管理職能的組織實施行政處罰，適用本規(guī)定。

對違反《中華人民共和國反壟斷法》規(guī)定的行為實施行政處罰的程序，按照國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門專項規(guī)定執(zhí)行。專項規(guī)定未作規(guī)定的，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第七十八條 行政處罰文書格式范本，由國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門統(tǒng)一制定。各省級市場監(jiān)督管理部門可以參照文書格式范本，制定本行政區(qū)域適用的行政處罰文書格式并自行印制。

第七十九條 本規(guī)定自2019年4月1日起施行。1996年9月18日原國家技術(shù)監(jiān)督局令第45號公布的《技術(shù)監(jiān)督行政處罰委托實施辦法》、2001年4月9日原國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局令第16號公布的《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督罰沒物品管理和處置辦法》、2007年9月4日原國家工商行政管理總局令第28號公布的《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》、2011年3月2日原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第137號公布的《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》、2011年3月2日原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第138號公布的《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定》、2014年4月28日原國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第3號公布的《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》同時廢止。