國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第3號(hào) 《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證暫行辦法》

《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證暫行辦法》已經(jīng)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2019年4月1日起施行。

局長(zhǎng) 張茅

2018年12月21日

市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證暫行辦法

(2018年12月21日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)公布)

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng)證程序，保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法實(shí)施行政處罰，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)組織行政處罰聽(tīng)證，適用本辦法。

第三條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)組織行政處罰聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公正、效率的原則，保障和便利當(dāng)事人依法行使陳述權(quán)和申辯權(quán)。

第四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行政處罰案件聽(tīng)證實(shí)行回避制度。聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員、翻譯人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

聽(tīng)證員、記錄員、翻譯人員的回避，由聽(tīng)證主持人決定;聽(tīng)證主持人的回避，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人決定。

第二章 申請(qǐng)和受理

第五條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利：

(一)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);

(二)吊銷許可證或者執(zhí)照;

(三)對(duì)自然人處以一萬(wàn)元以上、對(duì)法人或者其他組織處以十萬(wàn)元以上罰款;

(四)對(duì)自然人、法人或者其他組織作出沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物價(jià)值達(dá)到第三項(xiàng)所列數(shù)額的行政處罰。

各省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者人民政府對(duì)前款第三項(xiàng)、第四項(xiàng)所列罰沒(méi)數(shù)額有具體規(guī)定的，可以從其規(guī)定。

第六條 向當(dāng)事人告知聽(tīng)證權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)。

第七條 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，可以在告知書(shū)送達(dá)回證上簽署意見(jiàn)，也可以自收到告知書(shū)之日起三個(gè)工作日內(nèi)提出。當(dāng)事人以口頭形式提出的，辦案人員應(yīng)當(dāng)將情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名或者蓋章。

當(dāng)事人自告知書(shū)送達(dá)之日起三個(gè)工作日內(nèi)，未要求舉行聽(tīng)證的，視為放棄此權(quán)利。

當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)要求舉行聽(tīng)證的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定組織聽(tīng)證。

第三章 聽(tīng)證組織機(jī)構(gòu)、聽(tīng)證人員和聽(tīng)證參加人

第八條 聽(tīng)證由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)法制機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織。

第九條 聽(tīng)證人員包括聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和記錄員。

第十條 聽(tīng)證參加人包括當(dāng)事人及其代理人、第三人、辦案人員、證人、翻譯人員、鑒定人以及其他有關(guān)人員。

第十一條 聽(tīng)證主持人由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人指定。必要時(shí)，可以設(shè)一至二名聽(tīng)證員，協(xié)助聽(tīng)證主持人進(jìn)行聽(tīng)證。

記錄員由聽(tīng)證主持人指定，具體承擔(dān)聽(tīng)證準(zhǔn)備和聽(tīng)證記錄工作。

辦案人員不得擔(dān)任聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和記錄員。

第十二條 聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證程序中行使下列職責(zé)：

(一)決定舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn);

(二)審查聽(tīng)證參加人資格;

(三)主持聽(tīng)證;

(四)維持聽(tīng)證秩序;

(五)決定聽(tīng)證的中止或者終止，宣布聽(tīng)證結(jié)束;

(六)本辦法賦予的其他職責(zé)。

聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)公開(kāi)、公正地履行主持聽(tīng)證的職責(zé)，不得妨礙當(dāng)事人、第三人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)。

第十三條 要求舉行聽(tīng)證的自然人、法人或者其他組織是聽(tīng)證的當(dāng)事人。

第十四條 與聽(tīng)證案件有利害關(guān)系的其他自然人、法人或者其他組織，可以作為第三人申請(qǐng)參加聽(tīng)證，或者由聽(tīng)證主持人通知其參加聽(tīng)證。

第十五條 當(dāng)事人、第三人可以委托一至二人代為參加聽(tīng)證。

委托他人代為參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)提交由委托人簽名或者蓋章的授權(quán)委托書(shū)以及委托代理人的身份證明文件。

授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明委托事項(xiàng)及權(quán)限。委托代理人代為撤回聽(tīng)證申請(qǐng)或者明確放棄聽(tīng)證權(quán)利的，必須有委托人的明確授權(quán)。

第十六條 辦案人員應(yīng)當(dāng)參加聽(tīng)證。

第十七條 與聽(tīng)證案件有關(guān)的證人、鑒定人等經(jīng)聽(tīng)證主持人同意，可以到場(chǎng)參加聽(tīng)證。

第四章 聽(tīng)證準(zhǔn)備

第十八條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人要求舉行聽(tīng)證的申請(qǐng)之日起三個(gè)工作日內(nèi)，確定聽(tīng)證主持人。

第十九條 辦案人員應(yīng)當(dāng)自確定聽(tīng)證主持人之日起三個(gè)工作日內(nèi)，將案件材料移交聽(tīng)證主持人，由聽(tīng)證主持人審閱案件材料，準(zhǔn)備聽(tīng)證提綱。

第二十條 聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)自接到辦案人員移交的案件材料之日起五個(gè)工作日內(nèi)確定聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)，并應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證七日前將聽(tīng)證通知書(shū)送達(dá)當(dāng)事人。

聽(tīng)證通知書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)及聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員、翻譯人員的姓名，并告知當(dāng)事人有申請(qǐng)回避的權(quán)利。

第三人參加聽(tīng)證的，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證前將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知第三人。

第二十一條 聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證七日前將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知辦案人員，并退回案件材料。

第二十二條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行。

公開(kāi)舉行聽(tīng)證的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證三日前公告當(dāng)事人的姓名或者名稱、案由以及舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。

第五章 舉行聽(tīng)證

第二十三條 聽(tīng)證開(kāi)始前，記錄員應(yīng)當(dāng)查明聽(tīng)證參加人是否到場(chǎng)，并向到場(chǎng)人員宣布以下聽(tīng)證紀(jì)律：

(一)服從聽(tīng)證主持人的指揮，未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許不得發(fā)言、提問(wèn);

(二)未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許不得錄音、錄像和攝影;

(三)聽(tīng)證參加人未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許不得退場(chǎng);

(四)不得大聲喧嘩，不得鼓掌、哄鬧或者進(jìn)行其他妨礙聽(tīng)證秩序的活動(dòng)。

第二十四條 聽(tīng)證主持人核對(duì)聽(tīng)證參加人，說(shuō)明案由，宣布聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員、翻譯人員名單，告知聽(tīng)證參加人在聽(tīng)證中的權(quán)利義務(wù)，詢問(wèn)當(dāng)事人是否提出回避申請(qǐng)。

第二十五條 聽(tīng)證按下列程序進(jìn)行：

(一)辦案人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、行政處罰建議及依據(jù);

(二)當(dāng)事人及其委托代理人進(jìn)行陳述和申辯;

(三)第三人及其委托代理人進(jìn)行陳述;

(四)質(zhì)證和辯論;

(五)聽(tīng)證主持人按照第三人、辦案人員、當(dāng)事人的先后順序征詢各方最后意見(jiàn)。

當(dāng)事人可以當(dāng)場(chǎng)提出證明自己主張的證據(jù)，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)接收。

第二十六條 有下列情形之一的，可以中止聽(tīng)證：

(一)當(dāng)事人因不可抗力無(wú)法參加聽(tīng)證的;

(二)當(dāng)事人死亡或者終止，需要確定相關(guān)權(quán)利義務(wù)承受人的;

(三)當(dāng)事人臨時(shí)提出回避申請(qǐng)，無(wú)法當(dāng)場(chǎng)作出決定的;

(四)需要通知新的證人到場(chǎng)或者需要重新鑒定的;

(五)其他需要中止聽(tīng)證的情形。

中止聽(tīng)證的情形消失后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)恢復(fù)聽(tīng)證。

第二十七條 有下列情形之一的，可以終止聽(tīng)證：

(一)當(dāng)事人撤回聽(tīng)證申請(qǐng)或者明確放棄聽(tīng)證權(quán)利的;

(二)當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不到場(chǎng)參加聽(tīng)證的;

(三)當(dāng)事人未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許中途退場(chǎng)的;

(四)當(dāng)事人死亡或者終止，并且無(wú)權(quán)利義務(wù)承受人的;

(五)其他需要終止聽(tīng)證的情形。

第二十八條 記錄員應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，制作聽(tīng)證筆錄。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)載明聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)、案由，聽(tīng)證人員、聽(tīng)證參加人姓名，各方意見(jiàn)以及其他需要載明的事項(xiàng)。

聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)聽(tīng)證參加人核對(duì)無(wú)誤后，由聽(tīng)證參加人當(dāng)場(chǎng)簽名或者蓋章。當(dāng)事人、第三人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證筆錄中記明情況。

第二十九條 聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)撰寫(xiě)聽(tīng)證報(bào)告，由聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員簽名，連同聽(tīng)證筆錄送辦案機(jī)構(gòu)，由其連同其他案件材料一并上報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人。

第三十條 聽(tīng)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)聽(tīng)證案由;

(二)聽(tīng)證人員、聽(tīng)證參加人;

(三)聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn);

(四)聽(tīng)證的基本情況;

(五)處理意見(jiàn)和建議;

(六)需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。

第六章 附 則

第三十一條 本辦法中的“以上”“內(nèi)”均包括本數(shù)。

第三十二條 國(guó)務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門(mén)和省級(jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)組織行政處罰聽(tīng)證，適用本辦法。

法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)的履行市場(chǎng)監(jiān)督管理職能的組織組織行政處罰聽(tīng)證，適用本辦法。

第三十三條 本辦法中有關(guān)執(zhí)法文書(shū)的送達(dá)適用《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第七十四條和第七十五條的規(guī)定。

第三十四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)保障聽(tīng)證經(jīng)費(fèi)，提供組織聽(tīng)證所必需的場(chǎng)地、設(shè)備以及其他便利條件。

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)舉行聽(tīng)證，不得向當(dāng)事人收取費(fèi)用。

第三十五條 本辦法自2019年4月1日施行。2005年12月30日原國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局令第23號(hào)公布的《國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局聽(tīng)證規(guī)則(試行)》、2007年9月4日原國(guó)家工商行政管理總局令第29號(hào)公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽(tīng)證規(guī)則》同時(shí)廢止。