市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見

市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)

落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局（廳、委）：

為引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，提升依法依規(guī)經(jīng)營管理水平，促進(jìn)行業(yè)良性發(fā)展，依照市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章等要求，現(xiàn)就推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任提出如下意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大和二十屆三中全會(huì)精神，建立健全網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)常態(tài)化監(jiān)管制度，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)，引導(dǎo)企業(yè)自主選擇符合經(jīng)營實(shí)際需要的合規(guī)管理制度，督促企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任，強(qiáng)化企業(yè)主要負(fù)責(zé)人合規(guī)管理責(zé)任，提升合規(guī)管理人員履職能力，降低企業(yè)合規(guī)經(jīng)營成本，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

二、健全合規(guī)管理組織

（一）對(duì)依法取得增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營服務(wù)許可，通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，在網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)中為交易雙方或者多方提供網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場(chǎng)所、交易撮合、信息發(fā)布等服務(wù)，供交易雙方或者多方獨(dú)立開展網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的平臺(tái)企業(yè)，引導(dǎo)其加強(qiáng)合規(guī)管理組織建設(shè)，配備合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員，明確合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的崗位職責(zé)。

網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對(duì)本企業(yè)合規(guī)管理工作全面負(fù)責(zé)，建立落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的長效機(jī)制。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員按照崗位職責(zé)，協(xié)助主要負(fù)責(zé)人開展合規(guī)管理工作。

（二）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)明確合規(guī)總監(jiān)。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)根據(jù)自身組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營規(guī)模、人員數(shù)量等因素，結(jié)合合規(guī)管理工作需要，配備適當(dāng)數(shù)量的合規(guī)管理員。

（三）合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員重點(diǎn)提升以下合規(guī)管理能力：

1.熟悉網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)管理相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、政策、標(biāo)準(zhǔn)和本企業(yè)合規(guī)管理要求；

2.識(shí)別和防控網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)知識(shí)和技能；

3.履行合規(guī)管理職責(zé)所需要的其他能力。

（四）鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人支持和保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員依法有效開展合規(guī)管理工作，在作出涉及合規(guī)管理的重大決策前，充分聽取合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的意見和建議。

合規(guī)管理員發(fā)現(xiàn)本企業(yè)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)妥善處置；發(fā)現(xiàn)存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織分析研判，采取有力有效措施，消除風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人定期聽取合規(guī)管理工作匯報(bào)，并針對(duì)存在的重大問題及時(shí)組織處置。

三、明確合規(guī)管理職責(zé)

（五）合規(guī)總監(jiān)可以按照職責(zé)要求直接對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要承擔(dān)下列職責(zé)：

1.擬定并組織實(shí)施合規(guī)管理制度、合規(guī)管理計(jì)劃、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單；

2.定期組織合規(guī)自查，對(duì)企業(yè)內(nèi)部管理制度、重大決策等進(jìn)行自查，出具書面意見；發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)督促采取處置措施，并向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)；

3.定期組織撰寫合規(guī)報(bào)告，并向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)；

4.管理、督促和指導(dǎo)合規(guī)管理員做好相關(guān)工作，組織開展合規(guī)培訓(xùn)，接受合規(guī)咨詢；

5.依法配合市場(chǎng)監(jiān)管部門開展監(jiān)督檢查，匯報(bào)合規(guī)管理事項(xiàng)并提供相關(guān)文件資料；

6.其他合規(guī)管理職責(zé)。

網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)可以參照前款規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，細(xì)化制定合規(guī)總監(jiān)職責(zé)。

（六）合規(guī)管理員可以按照職責(zé)要求對(duì)合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要承擔(dān)下列職責(zé)：

1.檢查企業(yè)合規(guī)管理制度、合規(guī)管理計(jì)劃的執(zhí)行情況，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單的落實(shí)情況；

2.開展職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)自查，出具書面意見；發(fā)現(xiàn)一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，督促相關(guān)部門采取處置措施；發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)；

3.落實(shí)合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人交辦的合規(guī)管理任務(wù)；

4.開展合規(guī)培訓(xùn)，接受合規(guī)咨詢和舉報(bào)；

5.記錄履行合規(guī)管理職責(zé)的情況，定期向合規(guī)總監(jiān)匯報(bào)合規(guī)管理情況；

6.依法配合市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)督檢查，匯報(bào)職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理事項(xiàng)并提供相關(guān)文件資料；

7.其他合規(guī)管理職責(zé)。

網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)可以參照前款規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，細(xì)化制定合規(guī)管理員守則。

四、完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制

（七）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，結(jié)合實(shí)際制定完善《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單》，建立健全排查、整改、調(diào)度工作制度和機(jī)制。

（八）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查制度。合規(guī)管理員須根據(jù)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單》，按照合規(guī)管理制度要求，每?jī)蓚€(gè)月開展一次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查記錄》。對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)采取措施，并視情況及時(shí)上報(bào)合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。未發(fā)現(xiàn)問題的，也應(yīng)予以記錄并實(shí)行零風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

（九）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改制度。合規(guī)總監(jiān)每半年組織一次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改，及時(shí)解決風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)的問題，形成《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告》。

（十）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)管理調(diào)度制度。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每年聽取一次合規(guī)總監(jiān)工作匯報(bào)，對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)排查、問題整改等情況進(jìn)行調(diào)度，對(duì)下一年重點(diǎn)工作作出安排，形成《合規(guī)管理調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》。

（十一）指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立合規(guī)文件管理制度，將合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員的崗位職責(zé)、任職調(diào)整、培訓(xùn)考核等情況，以及《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查記錄》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告》《合規(guī)管理調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》等文件資料存檔備查。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)在合規(guī)管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，法律法規(guī)有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定，主動(dòng)向主管部門報(bào)告。

（十二）引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員履職盡責(zé)提供必要的工作條件和崗位待遇，保障合規(guī)管理專業(yè)性、權(quán)威性和獨(dú)立性。

指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員進(jìn)行法律法規(guī)規(guī)章、政策、標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)知識(shí)等培訓(xùn)考核。

鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)工作成效顯著的給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)履職不到位的予以懲戒。

五、加強(qiáng)組織實(shí)施

（十三）市場(chǎng)監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)管理的指導(dǎo)，支持企業(yè)開展合規(guī)培訓(xùn)，并組織對(duì)本轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)的合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員隨機(jī)進(jìn)行監(jiān)督抽查考試，考試結(jié)果通報(bào)有關(guān)平臺(tái)企業(yè)，督促企業(yè)采取措施提升合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員業(yè)務(wù)能力。

（十四）市場(chǎng)監(jiān)管部門將網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立并落實(shí)合規(guī)管理制度，建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，以及《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控清單》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查記錄》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告》《合規(guī)管理調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》等定期排查、整改、調(diào)度情況，作為督促指導(dǎo)的重要內(nèi)容。

（十五）市場(chǎng)監(jiān)管部門在對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)開展監(jiān)督檢查時(shí)，依法將企業(yè)合規(guī)管理情況作為確定“雙隨機(jī)”檢查頻次、作出行政處理決定的考量因素。

（十六）市場(chǎng)監(jiān)管部門要完善與網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)的聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，建立常態(tài)化溝通渠道，注重宣傳引導(dǎo)，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)自我規(guī)范積極性，推動(dòng)政府行政監(jiān)管與企業(yè)合規(guī)管理有機(jī)結(jié)合，營造合規(guī)經(jīng)營的良好社會(huì)氛圍。

本指導(dǎo)意見為一般性指導(dǎo)文件，各地市場(chǎng)監(jiān)管部門在工作中要加強(qiáng)鼓勵(lì)引導(dǎo)，指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營模式等，建立符合自身情況的合規(guī)管理制度，提升合規(guī)經(jīng)營水平。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2025年2月28日

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