市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知

為了監(jiān)督和保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員依法履行職責(zé)，落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，市場(chǎng)監(jiān)督管理總局研究起草了《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出意見：

一、登錄中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)http://www.moj.gov.cn http://www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

二、登錄國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.samr.gov.cn），通過首頁“互動(dòng)”欄目中的“法規(guī)規(guī)章草案意見征集”提出意見。

三、通過電子郵件將意見發(fā)送至：fgs@samr.gov.cn。郵件主題請(qǐng)注明“執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定公開征求意見”字樣。

四、通過信函將意見郵寄至：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號(hào)國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局法規(guī)司，郵政編碼：100820。信封上請(qǐng)注明“執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定公開征求意見”字樣。

國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

2020年8月13日

市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條（制定目的）為了落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，監(jiān)督和保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé)，激勵(lì)其擔(dān)當(dāng)作為，根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等法律、行政法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條（適用范圍）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，適用本規(guī)定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本規(guī)定所稱行政執(zhí)法，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門行使行政職權(quán)、履行行政職責(zé)的行為，包括行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)、行政監(jiān)督檢查等行政行為。

第三條（實(shí)施原則）實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，遵循職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致、約束與激勵(lì)并重、懲戒與教育相結(jié)合的原則，做到失職追責(zé)、盡職免責(zé)。

第四條（工作職責(zé)）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制工作的領(lǐng)導(dǎo)，組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，各所屬機(jī)構(gòu)在職責(zé)范圍內(nèi)做好相關(guān)工作。

上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法監(jiān)督和指導(dǎo)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制。

第五條（依法履職受法律保護(hù)）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé)受法律保護(hù)，非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不受追究和處理。

第六條（獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全行政執(zhí)法獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)行政執(zhí)法工作成效突出的工作人員予以表彰。

第二章 執(zhí)法職責(zé)

第七條（梳理執(zhí)法依據(jù)）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)梳理行政執(zhí)法依據(jù)，編制權(quán)責(zé)清單，以適當(dāng)形式向社會(huì)公眾公開，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的制修訂情況及時(shí)調(diào)整。

第八條（分解執(zhí)法職責(zé)）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)以權(quán)責(zé)清單為基礎(chǔ)，將本單位依法承擔(dān)的行政執(zhí)法職責(zé)逐項(xiàng)分解落實(shí)到所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位。

分解落實(shí)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)、執(zhí)法崗位的執(zhí)法職責(zé)時(shí)，不得擅自增加或者減少本單位的行政執(zhí)法職責(zé)。

第九條（規(guī)范權(quán)力運(yùn)行）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)照權(quán)責(zé)清單，按照不同類型權(quán)責(zé)事項(xiàng)逐項(xiàng)制定辦事指南和運(yùn)行流程圖，并在辦事窗口和辦理執(zhí)法事項(xiàng)的網(wǎng)站公開。

第十條（行政執(zhí)法規(guī)范）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員應(yīng)當(dāng)按照崗位職責(zé)依法從事行政執(zhí)法活動(dòng)，做到嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員辦理法定工作事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法定程序和時(shí)限要求，不得不履行或者怠于履行法定職責(zé)，不得超越職權(quán)、濫用職權(quán)。

第十一條（保障措施）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)為其工作人員依法履行職責(zé)提供必要的辦公用房、執(zhí)法裝備、后勤保障等條件，并采取措施保障其人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全。

第十二條（拒絕干預(yù)）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)拒絕任何單位和個(gè)人違反法定職責(zé)、法定程序或者有礙執(zhí)法公正的要求，并對(duì)干預(yù)行政執(zhí)法活動(dòng)的情況記錄備案。

第三章 責(zé)任追究

第十三條（追責(zé)范圍）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在行政執(zhí)法過程中，因工作人員故意或者過失，不履行或者不正確履行法定職責(zé)，造成行政執(zhí)法行為違法，并產(chǎn)生危害后果或者不良影響時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政執(zhí)法責(zé)任。

第十四條（不履行職責(zé)的定義）本規(guī)定第十三條所稱的“不履行法定職責(zé)”，包括以下情形：

（一）不按照規(guī)定履行檢查、抽查、抽檢等監(jiān)督職責(zé)的；

（二）實(shí)施依申請(qǐng)的行政行為，接到行政相對(duì)人的申請(qǐng)后，不依法予以受理或者作出決定的；

（三）對(duì)行政監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理的；

（四）拒不執(zhí)行生效判決、裁定，或者不履行、無正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議決定的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不履行法定職責(zé)的情形。

第十五條（不正確履行職責(zé)的定義）本規(guī)定第十三條所稱的“不正確履行法定職責(zé)”，包括以下情形：

（一）超越法定權(quán)限或者范圍實(shí)施行政執(zhí)法的；

（二）不按照規(guī)定公開工作信息，或者未告知行政相對(duì)人依法享有的權(quán)利，造成不良后果或者影響的；

（三）隱瞞、偽造證據(jù)，或者存在其他弄虛作假行為的；

（四）泄露國家秘密、工作秘密，或者泄露因履行職責(zé)知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的；

（五）在行政執(zhí)法工作中態(tài)度惡劣粗暴，造成不良后果或者影響的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不正確履行法定職責(zé)的情形。

第十六條（責(zé)任追究程序）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)通過執(zhí)法監(jiān)督、投訴舉報(bào)等途徑發(fā)現(xiàn)的違法執(zhí)法行為線索，依照《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》規(guī)定的程序予以調(diào)查、處理。

第十七條（責(zé)任認(rèn)定）認(rèn)定行政執(zhí)法責(zé)任，應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為依據(jù)，并與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等相當(dāng)，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備。

認(rèn)定違法執(zhí)法行為的責(zé)任人是否存在從輕、減輕、從重或者免予追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第十八條（責(zé)任追究方式）行政執(zhí)法責(zé)任的追究方式分為處分和處理。

處分分為：警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除。

處理分為：談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查或者予以誡勉、調(diào)離行政執(zhí)法崗位、取消行政執(zhí)法資格等。

第十九條（與黨紀(jì)政務(wù)處分的銜接）追究行政執(zhí)法責(zé)任需要對(duì)責(zé)任人依法依紀(jì)給予黨紀(jì)政務(wù)處分或者其他組織處理措施的，交由有權(quán)機(jī)關(guān)處理；涉嫌職務(wù)犯罪的，依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)。

對(duì)同一違法執(zhí)法行為，監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)給予政務(wù)處分的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門不再重復(fù)給予處分，但可以作出相應(yīng)的行政處理。

第四章 盡職免責(zé)

第二十條（盡職免責(zé)的原則）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員嚴(yán)格依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定履行職責(zé)，或者存在本章規(guī)定的免責(zé)情形時(shí)，即使產(chǎn)生危害后果或者其他不良影響，對(duì)有關(guān)責(zé)任人不予追究行政執(zhí)法責(zé)任。

行政執(zhí)法行為被人民法院或者復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員存在本章規(guī)定的免責(zé)情形的，不予追究行政執(zhí)法責(zé)任。

第二十一條（具體執(zhí)法活動(dòng)中的免責(zé)情形）在行政執(zhí)法活動(dòng)中，有下列情形之一的，不予追究行政執(zhí)法責(zé)任：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不明確，或者對(duì)具體條文的理解存在不同認(rèn)識(shí)，致使法律適用出現(xiàn)偏差的；

（二）因行政相對(duì)人、第三方隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料，致使市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員對(duì)事實(shí)作出錯(cuò)誤認(rèn)定的；

（三）因出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認(rèn)定事實(shí)或者案件性質(zhì)發(fā)生變化的，但市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員故意隱瞞或者因重大過失遺漏證據(jù)的除外；

（四）依據(jù)法定機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)、檢測(cè)、鑒定報(bào)告或者專家評(píng)審意見等作出行政執(zhí)法決定，且盡到審慎審查義務(wù)的；

（五）按照“先證后核”等改革要求作出行政許可，因行政相對(duì)人違反承諾開展生產(chǎn)經(jīng)營，產(chǎn)生危害后果的；

（六）按照告知承諾制的改革要求，已告知有關(guān)規(guī)定和法律后果，因行政相對(duì)人作出虛假承諾騙取許可，產(chǎn)生危害后果的；

（七）因行政相對(duì)人、第三方不配合、妨礙執(zhí)法，或者因有權(quán)機(jī)關(guān)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)作出法律解釋等原因，致使行政執(zhí)法行為超出法定時(shí)限的，但法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)執(zhí)法期限扣除另有規(guī)定的除外；

（八）在行政訴訟、行政復(fù)議過程中，經(jīng)人民法院或者復(fù)議機(jī)關(guān)依法調(diào)解而變更行政行為的；

（九）因上級(jí)機(jī)關(guān)的決定、命令或者文件有錯(cuò)誤，已向上級(jí)機(jī)關(guān)提出改正或者撤銷的意見，上級(jí)機(jī)關(guān)不予改變或者要求繼續(xù)執(zhí)行的，但執(zhí)行明顯違法的決定或者命令的除外；

（十）因不可抗力或者其他不可預(yù)見的因素，導(dǎo)致未能依法履行職責(zé)的；

（十一）其他依法不予追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。

第二十二條（日常監(jiān)管的免責(zé)情形）在日常監(jiān)管活動(dòng)中，有下列情形之一的，不予追究行政執(zhí)法責(zé)任：

（一）按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、隨機(jī)抽查計(jì)劃和有關(guān)監(jiān)管工作制度已履行監(jiān)督檢查職責(zé)，或者按照工作計(jì)劃雖未履行，但未超過法定或者規(guī)定時(shí)限，未被檢查到的行政相對(duì)人發(fā)生事故的；

（二）因標(biāo)準(zhǔn)缺失或者現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)手段、監(jiān)管手段等的限制，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問題或者無法定性的；

（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為線索或者事故隱患已責(zé)令改正、采取行政強(qiáng)制措施或者依法查處，因行政相對(duì)人拒不改正、違法啟用查封或者扣押的設(shè)備設(shè)施等行為而發(fā)生事故的；

（四）已依法對(duì)行政相對(duì)人作出吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照等行政處罰決定，并采取必要的處置措施，行政相對(duì)人仍違法生產(chǎn)經(jīng)營的；

（五）社會(huì)輿論發(fā)生負(fù)面輿情，輿情與市場(chǎng)監(jiān)督管理部門職責(zé)無關(guān)，或者雖涉及市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門已經(jīng)依法履行職責(zé)的；

（六）行政相對(duì)人的違法行為在媒體曝光或者造成不良影響前，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門未接到舉報(bào)或者客觀上無法先行發(fā)現(xiàn)的；

（七）違法線索涉及其他部門職責(zé)，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門已將有關(guān)情況及時(shí)通報(bào)其他部門或者報(bào)告當(dāng)?shù)卣援a(chǎn)生危害后果的；

（八）其他依法不予追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。

第二十三條（改革創(chuàng)新中的容錯(cuò)情形）在推進(jìn)行政執(zhí)法改革創(chuàng)新中，符合黨中央、國務(wù)院決策部署，但因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)失誤，或者在尚無明確限制的探索性試驗(yàn)中出現(xiàn)失誤的，不予追究行政執(zhí)法責(zé)任。但是，應(yīng)當(dāng)依法予以糾正。

第二十四條（責(zé)任追究意見書）在有權(quán)機(jī)關(guān)追究市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任時(shí)，對(duì)有關(guān)行政執(zhí)法行為是否存在從輕、減輕、免予或者不予追究行政執(zhí)法責(zé)任等情形存在爭(zhēng)議的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以應(yīng)被調(diào)查對(duì)象的請(qǐng)求或者有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，出具追究行政執(zhí)法責(zé)任意見書，作為有權(quán)機(jī)關(guān)追責(zé)參考。

第二十五條（名譽(yù)權(quán)的保護(hù)）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門工作人員因依法履職遭受不實(shí)投訴、誣告以及誹謗、侮辱，或者經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定不予追究行政執(zhí)法責(zé)任的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式及時(shí)澄清事實(shí)，消除不良影響，維護(hù)其合法權(quán)益。

第五章 附 則

第二十六條（藥監(jiān)和知產(chǎn)部門法律適用）藥品監(jiān)督管理部門和知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，適用本規(guī)定。

第二十七條（授權(quán)組織的法律適用）履行市場(chǎng)監(jiān)督管理職責(zé)的組織實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條（施行日期及效力）本規(guī)定自2020年 月 日起施行。本規(guī)定施行前有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

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